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Nov

CODIGO LEI

 

¿Qué es el LEI (código de identificación del cliente )?

 

El código LEI es un  código global alfanumérico de 20 caracteres concebido en particular para a las personas jurídicas. Es único, permanente, consistente y portable por cada entidad. El formato del estándar internacional LEI está basado en las especificaciones proporcionadas por la norma ISO.

Cada Registro LEI contiene la siguiente información sobre la entidad:

  • Nombre oficial
  • Domicilio legal
  • Domicilio real de la sede principal de la entidad
  • País / región de jurisdicción legal
  • Forma social
  • Número en el Registro de entidades y nombre del Registro
  • Código LEI del LOU responsable del Registro LEI de la entidad
  • Fecha de registro inicial del LEI
  • Fecha de la última actualización de datos
  • Fecha y motivo de terminación del LEI

 

¿Quién necesita obtener el LEI?

Todas las personas jurídicas que participan en los mercados financieros deberán facilitar su LEI a las empresas de servicios de inversión y las entidades de crédito que ejecuten transacciones sobre instrumentos financieros para que éstas puedan identificarles antes de ejecutar las operaciones. Si el cliente no facilita su LEI, no se podrán ejecutar las operaciones instruidas.

En este momento, todas las empresas que participan en el comercio de derivados necesitan un LEI. Los primeros destinatarios son las entidades financieras:

•Bancos y compañías financieras: Por supuesto, existirá un código LEI de Bankinter, Banco Santander, BBVA, Bankia, Banco Sabadell, La Caixa, etc.

•Entidades que emiten acciones, deuda o valores para otras estructuras de capital

•Entidades que coticen en bolsa

•Entidades que comercien acciones o deuda

•Medios de inversión, incluyendo fondos de inversión, fondos de pensiones y medios de inversión alternativos constituidos como entidades corporativas o acuerdos de inversión colectiva (fondos paraguas, fondos de cobertura, capital de riesgo, etc.)

•Entidades bajo la supervisión de un regulador financiero y sus afiliadas, filiales y sociedades cartera

•Entidades de contrapartida para transacciones financieras

¿Cuándo debo de obtener el LEI?

La entrega en vigor de la normativa MiFID II (Directiva 2014/65/UE y el Reglamento (UE) nº600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, relativos a los mercados de instrumentos financieros), dice que a partir de enero de 2018 todas las personas jurídicas que quieran realizar operaciones de compra o venta de instrumentos financieros admitidos a negociación tendrán la obligación de obtener y comunicar a su banco, el Código LEI que identifica a la sociedad, si no posee este código no podrá realizar ninguna operación de compra o venta.

¿Cuánto cuesta obtener el LEI?

El coste es de 106,00 de suplidos (Registro Mercantil) y 30,00 más  IVA de  honorarios. Para ello es necesario que el cliente lo solicite al personal de IGLEVA quien se encargará de realizar todos los trámites necesarios hasta su obtención del Registro Mercantil.

Todos estos trámites los realizamos desde esta asesoría, con su consentimiento, y una vez obtenido dicho código se lo hacemos llegar para que se lo comunique a su banco y  emitimos factura por las gestiones y la provisión pagada .